今天整理一些股票配股常见问题，希望可以给正在困扰此类问题的投资者一点指南。
1.深市配股权不能转托管
深交所有关业务文件中明确规定:“利用交易系统办理转托管的证券品种只包括深交所挂牌的A股、基金、可转换债权等,权证、国债不能转托管。”其中权证就包括配股权。
2．配股认购委托为何应是[卖出]
电话委托配股应选择“买人”还是“卖出”,配股该打“卖出”指令。有很多投资者则为股票配股为何是“卖出”,表示不理解,因为每个配股说明书上都非常明确地告诉投资者:配股须填买入单。这不是互相矛盾吗?
无论是柜台委托还是自助委托,每一笔配股的成功,在最后输入交易所电脑主机,都必须满足输人指令为“卖出”的条件。这是不容置疑的。因为在配股时,作为投资者是“卖出配股权,获得股票”。按照上证所规定,配股时,投资者是“配股权”的卖出方,配股主承销商是“配股权”的唯一的买入方。
配股为何要打“卖出”指令?配股又为何要填写买入单?这恐怕得从上海证券交易所过去的交易惯例来说起。经历过早期证券买卖的投资者都知道,早期的证券买卖只有有形席位,即每笔证券交易,都需要投资者在证券营业部先填好委托单,再交给柜面人员，由柜面人员报给场内的红马甲,最后由红马甲报进交易所电脑主机进行买卖撮合。
在申报配股时,投资者填写买入单,柜面人员再把“买人”一律反向更改为“卖出”,报人场内红马甲。经过专门培训的交易员都知道,当客户报入配股时,应该输入“卖出”指令。因而,当时尽管投资者不一定明白交易所的电脑主机只接受“卖出”指令,但负责把关的交易员却知道这个道理,使得配股执行“卖出”指令顺利运行。
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到后来,无形席位出现,但配股指令仍为“卖出”并未加以改变。原因很简单,如果改变做法,交易员的习惯做法就要改变,可能会产生不必要的混乱和差错。就好比大家已经习惯了行人靠右走,忽然,有一天,要求大家靠左走,心里会别扭。约定俗成的东西，一且深入人心,就很难改变了。
也许有人会进一步追问,交易所电脑主机为何不可以把关,将投资者的委托指令一律转换为“卖出”指令呢?或者难道交易所主机只能接受“卖出”,就不能接受“买入”吗?
据上海证券交易所交易运行部有关负责人介绍,目前配股是利用交易所撮合系统,用撮合证券买卖的方式处理配股缴款业务,必须有“买卖双方”,并考虑到利用该系统能控制证券余额的功能,限定投资者配股缴款限量，最后设定配股为“卖出”。交易所的程序设定的目的,是安全、有效、迅速完成交易。
另外,配股说明书的“买人单”提示,也是沿袭有形席位时代的产物。如果投资者明白了配股的道理,就知道配股说明书上所称的“买入”是指填买入单,并不包括配股缴款申报过程。
因为就客户和营业部的委托关系而言,客户付钱买入所配的股票,按这个关系,客户是“买入”,要填买入单。但就营业部和交易所的交易程序而言,是依照上述的程序完成证券买卖,所以需打“卖出”指令。
3.代理配股应注意的事项
代理配股是推行全面指定交易后才开始实施的一项服务。有些投资者是在实施指定交易之前与券商签定代理配股协议书的，但该协议书真正执行时间始于4月1日。事实上,在实行全面指定交易前,投资者的股票仍托管在上海证券中央登记结算公司,券商无法掌握客户的证券余额数,因而在技术上,无法满足代理客户配股的要求。
需提醒投资者,即使委托券商代理配股,投资者也得有充裕的资金和拥有相应的配股权,指定券商才能代理配股。如果投资者只希望有选择地配股,就没必要跟券商签定代理配股协议书。一旦签定了协议书,就意味着投资者授权券商为其代理一切拥有配股权股票的配股,而不必考虑投资者是否愿意为这个股票配股。
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