公司代码：601696 公司简称：中银证券
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人宁敏、主管会计工作负责人翟增军及会计机构负责人（会计主管人员）夏广良保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 部分首次公开发行限售股上市流通
2021年2月26日，上海金融发展投资基金（有限合伙）等17家股东持有公司的1,173,684,209股限售股上市流通。本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，锁定期自公司股票上市之日起12个月，相关股东均严格履行了承诺。详见公司于2021年2月20日披露的《部分首次公开发行限售股上市流通公告》（公告编号2021-003）。
3.2.2 董事会、监事会换届及聘任高级管理人员
鉴于公司第一届董事会、监事会任期届满，需进行换届选举，2021年2月19日，公司召开第一届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于提名非独立董事候选人的议案》、《关于提名独立董事候选人的议案》；召开第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于提名非职工代表监事候选人的议案》。详见公司于2021年2月20日披露的《第一届董事会第四十四次会议决议公告》（公告编号：2021-004）、《第一届监事会第十七次会议决议公告》（公告编号2021-005）。经工会民主推选，选举金坚先生、马骏先生为公司第二届监事会职工代表监事。详见公司于2021年3月4日披露的《关于选举第二届监事会职工代表监事的公告》（公告编号：2021-008）。
2021年3月8日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》、《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》和《关于选举公司非职工代表监事的议案》。详见公司于2021年3月9日披露的《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号2021-009）。同日公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》。详见公司于2021年3月9日披露的《第二届董事会第一次会议决议公告》（公告编号：2021-010）。
3.2.3 持股5%以上股东部分股权质押
公司股东云南省投资控股集团有限公司将其持有公司的72,014,210股股份质押，占其所持公司股份数的31.67%，占公司总股本的2.59%。详情请参见公司于2021年3月27日披露的《关于持股5%以上股东部分股权质押的公告》（公告编号：2021-014）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
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