2月18日,首批四只科创ETF联接基金发布公告称将于2月24日进行发售,单只募集规模上限达50亿元,将采用“末日比例配售”的方式对上述规模限制进行控制。科创50ETF联接基金的发行,既能够继续为科创板注入新的活力,又能给中小投资者提供布局科创板的机会。
值得一提的是,去年9月28日四只科创板50ETF成立后,四只科创板50ETF规模已经出现分化,场内份额差距也已逐渐拉开。
单只募集上限50亿元
和去年9月份的首批科创50ETF类似,此次四只科创50ETF联接基金仍然采取单只募集上限50亿元、末日比例确认的方式,对募集规模进行控制。在投资方式方面,四只科创50ETF联接基金将通过对目标 ETF 即科创50ETF基金份额的投资,追求跟踪标的指数,获得与指数收益相似的回报。
根据资料,科创50指数由科创板50只市值大、流动性好的成份股组成,并且每季度进行调整。截止2月18日,科创50指数自基日以来累计涨幅42.97%,在同期主流指数中表现优秀,同期上证指数、中证500指数涨 幅 分别为20.5% 、25.57%。
值得一提的是,科创50ETF联接基金采取场外交易的方式,投资者可以通过银行、第三方平台等场外渠道直接申购赎回。同时,在科创50ETF联接基金发行后,投资者可以像投资其它开放式基金一样在银行、券商等机构开展定投。与场内的科创ETF一起,进一步完善了科创板的投资渠道。
科创 50ETF 联接基金的发行,除了能够继续为科创板注入新增资金,更重要的是为场外的中小投资者提供间接参与科创板投资的机会。目前,投资者直接参与科创板投资有严格的条件限制,包括50万元资金门槛、2年以上(含2年)的证券市场交易经验等。而现在通过科创板ETF进行指数投资,既拓宽了投资者的投资渠道,又能在一定程度上降低投资风险。
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科创50ETF规模出现分化
去年首批科创50ETF产品从获批、成立到上市发行,标志着科创板正式进入指数化投资时代。
四只科创50ETF募集时单只产品限额都是50亿元,在经过5个月左右的发展后,四只ETF的规模已经出现明显分化。根据基金四季报,截至2020年12月31日,华夏科创50ETF基金资产净值达124.58亿元,易方达科创50ETF基金资产净值为65.18亿元,华泰柏瑞和工银瑞信两只科创50ETF资产净值分别为49.84亿元、49.22亿元。
从场内流通份额来看,WIND数据显示,上市首日,华夏科创50ETF、易方达科创50ETF、华泰柏瑞科创50ETF、工银瑞信科创50ETF 的场内流通份额分别为35.58亿份、35.77亿份、38.39亿份、36.53亿份。截止2月18日收盘,四只基金场内流通份额分别为97.58亿份、37.99亿份、27.55亿份、26.01亿份。其中,华夏科创50ETF场内流通份额增加了62亿份,并且远高于另外三只。其中,易方达科创50ETF场内流通份额增加2.22亿份,华泰柏瑞和工银瑞信两只科创50ETF的场内流通份额则分别减少11.34亿份、10.52亿份。
有行业人士认为,ETF上市后表现与跟踪指数的紧密度、流动性、超额收益等有关,未来四只科创50ETF之间的分化或将持续。此外,从收益方面来看,4只ETF上市以来累计涨跌幅均不大。
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